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    Archegos爆倉暴露監(jiān)管漏洞,美國SEC或提高基金公司信批要求

    4月22日,極客網(wǎng)了解到,據(jù)報道,為化解Hwang家族理財室Archegos Capital Management爆倉事件和游戲驛站(GME)交易風(fēng)波所引發(fā)的監(jiān)管問題,美國證券交易委員會(SEC)考慮提高對投資公司的信息披露要求,正研究包括如何提高衍生品持倉的透明度,以及空頭倉位的透明度。

    同時,SEC還考慮提高信息披露頻率,從而幫助監(jiān)管發(fā)現(xiàn)金融系統(tǒng)中的潛在風(fēng)險。

    目前,SEC對沖基金行業(yè)的監(jiān)管主要在于13F和13D報告,其中,13F報告的監(jiān)管對象為持股市值達到或超過1億美元的基金公司,而13D報告則針對那些對單個公司持股比例超過5%的基金公司。

    因此對于金融衍生品及空頭的持倉情況仍有監(jiān)管漏洞。例如,Archegos似乎從未遞交過13F或13D報告,而是通過互換等衍生品工具來偷偷摸摸地積聚龐大的頭寸。

    據(jù)了解,目前相關(guān)研究仍處于初期階段,上周當(dāng)選SEC主席的Gary Gensler將推進這一事項。

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    2021-04-22
    Archegos爆倉暴露監(jiān)管漏洞,美國SEC或提高基金公司信批要求
    為化解Hwang家族理財室Archegos Capital Management爆倉事件和游戲驛站(GME)交易風(fēng)波所引發(fā)的監(jiān)管問題,美國證券交易委員會(SEC)考慮提高對投資公司的信息披露要求,正研究包括如何提高衍生品持倉的透明度,以及空頭倉位的透明度。

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