節(jié)后首日，證監(jiān)會(huì)重拳出擊，劍指投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息。

證監(jiān)會(huì)公布涉及國金證券、中信證券、五礦證券等29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，其中5家券商因保薦科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目被罰。

其中，證監(jiān)會(huì)下發(fā)對(duì)中信證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中信證券在保薦深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中，提交的申報(bào)材料存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異;信息披露內(nèi)容前后矛盾;未履行豁免披露程序，擅自簡(jiǎn)化披露內(nèi)容等方面問題。

按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第七十四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生，反映中信證券內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令公司對(duì)內(nèi)控制度存在的問題進(jìn)行整改，并將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

此外，證監(jiān)會(huì)出具關(guān)于對(duì)中國國際金融股份有限公司及趙言、黃欽采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中金公司在保薦成都極米科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照監(jiān)管要求清理相關(guān)對(duì)賭協(xié)議并履行披露義務(wù)，未主動(dòng)就對(duì)賭協(xié)議是否符合相關(guān)監(jiān)管要求發(fā)表專項(xiàng)核查意見。

上述行為違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第七十四條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)了解，亞輝龍的科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)于2020年4月22日獲上交所受理，截至目前，公司已注冊(cè)生效，但未正式上市；而極米科技于2021年3月3日登陸科創(chuàng)板，首日漲超296%，當(dāng)日股價(jià)便躍居科創(chuàng)板二把交椅。

證監(jiān)會(huì)此次集中披露處罰信息，或許與易會(huì)滿3月20日參加中國發(fā)展高層論壇2021年會(huì)發(fā)言有關(guān)。彼時(shí)，其表示，最近，在IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查中出現(xiàn)了高比例撤回申報(bào)材料的現(xiàn)象，據(jù)初步掌握的情況看，并不是說這些企業(yè)問題有多大，更不是因?yàn)樽黾儋~撤回，其中一個(gè)重要原因是不少保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高。從目前情況看，不少中介機(jī)構(gòu)尚未真正具備與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”。

對(duì)此，我們正在做進(jìn)一步分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題將采取針對(duì)性措施。對(duì)“帶病闖關(guān)”的，將嚴(yán)肅處理，決不允許一撤了之?？偟囊M(jìn)一步強(qiáng)化中介把關(guān)責(zé)任，督促其提升履職盡責(zé)能力。監(jiān)管部門也需要進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，加快完善相關(guān)辦法、規(guī)定。

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