3月31日，極客網(wǎng)了解到，此前剛剛遭到監(jiān)管點名批評的海通證券昨日發(fā)布2020年年度報告，此外還伴隨著一份上海證監(jiān)局的正式處罰書。同時，其參股的海富通基金2020年度的財務(wù)數(shù)據(jù)也隨之披露。

海富通基金2020年凈利潤3.78億元，去年凈利潤2.23億元

年報顯示，截至2020年末，海富通基金注冊資本為3億元，海通證券持有其51%的股權(quán)。截至2020年12月31日，海富通基金總資產(chǎn)為27.96億元，凈資產(chǎn)17億元。2020年度，海富通基金實現(xiàn)營業(yè)收入13.26億元，凈利潤3.78億元。據(jù)悉，2019年海富通基金實現(xiàn)營業(yè)收入8.14億元，凈利潤2.23億元。

此外，2020年末，海富通基金管理資產(chǎn)規(guī)模3236億元，較年初增長22%，其中公募基金管理規(guī)模1251億元，較年初增長12%;非貨幣基金規(guī)模全年增長54%至792億元;養(yǎng)老金規(guī)模全年增長53%至1599億元。

海通證券2020年度信用減值損失45.86億，相當(dāng)于凈利潤的42.17%

值得注意的是，海通證券此次公布的2020年年報中還顯示了公司在2020年，信用減值損失達45.86億元，相當(dāng)于2020年度凈利潤的42.17%，比2019年增長了61.07%。海通證券表示，主要是應(yīng)收融資租賃款減值損失增加。

據(jù)悉，對于此次信用減值損失具體“踩雷”哪些金融資產(chǎn)，海通證券并沒有詳細列出，僅披露了融出資金、買入返售金融資產(chǎn)、其他貸款和應(yīng)收款項等名目，其中占據(jù)“大頭”的是應(yīng)收融資租賃款和融出資金兩部分。

海通證券及子公司3項業(yè)務(wù)將被暫停

此外，海通證券昨日還公布了一則關(guān)于公司及子公司收到上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(以下簡稱“決定書”)。公告中指出，經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險，對市場造成嚴重負面影響。

根據(jù)《條例》上海證監(jiān)局決定對海通證券采取責(zé)令暫停為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責(zé)任人及負有管理責(zé)任的人員采取認定為不適當(dāng)人選二年等監(jiān)管措施。未來對于海通證券來說，即將面臨3項業(yè)務(wù)被暫停。

據(jù)悉，在2019年12月證監(jiān)會指導(dǎo)滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。同時，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，業(yè)務(wù)隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風(fēng)控機制存在缺失。

海通證券在公告中表示，公司將深刻反思，汲取教訓(xùn)，進一步優(yōu)化內(nèi)控機制，通過健全債券制度體系、加強專題學(xué)習(xí)培訓(xùn)、完善債券業(yè)務(wù)流程、提高合規(guī)檢查頻率等措施進行全面且深入的整改。公司將遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，全面提升合規(guī)風(fēng)險管理水平，切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，堅守合規(guī)審慎經(jīng)營底線。

值得注意的是，債券承銷是海通證券的重點業(yè)務(wù)。2020年公司年報顯示，全年主承銷金額4776億元，同比增長23%;債券業(yè)務(wù)各項排名均處于行業(yè)前列，企業(yè)債承銷金額397億元，保持行業(yè)第一;公司債承銷金額1494億元，排名行業(yè)第五。此次證監(jiān)會的重罰，把海通證券債券承銷業(yè)務(wù)直接按下了暫停鍵。

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