8月31日消息,日前,深交所發(fā)布《上市公司風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《分類辦法》),這是深交所推進(jìn)分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、科技監(jiān)管,健全風(fēng)險(xiǎn)防控制度,提升一線監(jiān)管效能的重要舉措。
按照“抓兩頭帶中間”的監(jiān)管思路,《分類辦法》明確對(duì)不同類別公司實(shí)施差異化監(jiān)管安排,優(yōu)化監(jiān)管資源分配,提升監(jiān)管工作的精準(zhǔn)性?!斗诸愞k法》明確對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為“零容忍”,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)類及次高風(fēng)險(xiǎn)類上市公司重點(diǎn)配置監(jiān)管資源,對(duì)其信息披露、并購重組、再融資等事項(xiàng)予以重點(diǎn)關(guān)注。
規(guī)定高風(fēng)險(xiǎn)類公司信息披露考評(píng)不得為A、取消信息披露直通車資格、年度報(bào)告雙重審查、公開年度報(bào)告問詢函及回復(fù)等,引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)、誠信經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作?!斗诸愞k法》進(jìn)一步壓緊壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。此外,《分類辦法》聚焦實(shí)際控制人和董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”,增加相關(guān)人員合規(guī)培訓(xùn)頻次,督促其明規(guī)則、守底線、知敬畏,從源頭推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。
此外,《分類辦法》明確了有效使用分類監(jiān)管信息的工作機(jī)制。一是完善與證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的分類監(jiān)管溝通協(xié)作機(jī)制,共享監(jiān)管資源,推進(jìn)監(jiān)管協(xié)作,合力化解上市公司風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。二是向地方政府通報(bào)有關(guān)情況,配合地方政府共同防范化解公司風(fēng)險(xiǎn)。三是向高風(fēng)險(xiǎn)類公司通報(bào)其評(píng)級(jí)情況,強(qiáng)化分類評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)上市公司的督促警示作用,提升上市公司規(guī)范運(yùn)作的自覺性和主動(dòng)性。
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