(原標(biāo)題:“黃曉明們”該為出借個(gè)人證券賬戶(hù)擔(dān)責(zé))
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任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶(hù),不得借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。
近日,證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)“精華制藥操縱案”的查處情況,沒(méi)收當(dāng)事人高勇違法所得8.97億元,并處以罰款8.97億元,并對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。根據(jù)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,高勇通過(guò)其控制的16個(gè)證券賬戶(hù),在2015年1月12日至7月22日期間,集中資金優(yōu)勢(shì),以連續(xù)交易、大額封漲停的方式,操縱“精華制藥”股價(jià)非法獲利8.97億元。
隨著上述查處結(jié)果的公布,影視明星黃曉明被推到了風(fēng)口浪尖上。在證監(jiān)會(huì)公布的高勇操縱的16個(gè)證券賬戶(hù)中,就有黃曉明的賬戶(hù)。對(duì)此,8月11日黃曉明工作室發(fā)表聲明稱(chēng),黃曉明并不認(rèn)識(shí)高勇,也未參與過(guò)任何操縱股票行為和介入過(guò)任何相關(guān)調(diào)查。不過(guò),據(jù)媒體報(bào)道,有記者從接近監(jiān)管層人士處確認(rèn),處罰書(shū)中的“黃某明”的確是黃曉明。如此一來(lái),黃曉明確實(shí)卷入了“精華制藥操縱案”。
既然黃曉明的證券賬戶(hù)與“精華制藥操縱案”有關(guān)聯(lián),那么作為當(dāng)事人,他要不要為此承擔(dān)責(zé)任,這是投資者非常關(guān)心的問(wèn)題。根據(jù)證券市場(chǎng)的法規(guī)法規(guī),黃曉明必須為此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
其實(shí),無(wú)論黃曉明是否認(rèn)識(shí)高勇,無(wú)論他的賬戶(hù)是由其本人還是由其他人交給高勇的,目前的情況都能說(shuō)明同一個(gè)問(wèn)題,即黃曉明對(duì)個(gè)人證券賬戶(hù)管理不善,而這構(gòu)成了實(shí)質(zhì)上的賬戶(hù)出借,是違法違規(guī)的。當(dāng)然,這對(duì)任何一位證券市場(chǎng)參與主體都是一樣的。
2015年7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》第5條明確規(guī)定,證券投資者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵守證券賬戶(hù)實(shí)名制要求開(kāi)立證券賬戶(hù)。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶(hù),不得借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。
因?yàn)槌鼋鑲€(gè)人證券賬戶(hù)的行為是違法違規(guī)的,那“黃曉明們”就應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。更何況,將賬戶(hù)提供給操縱股票者使用,確實(shí)損害了投資者的合法權(quán)益,嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。因此,他們必須為出借賬戶(hù)的行為負(fù)責(zé)。當(dāng)然,由于A股市場(chǎng)法律法規(guī)不完善的原因,“黃曉明們”需要承擔(dān)的責(zé)任也許并不大,有可能只是撓癢癢,但這癢癢該撓還必須得撓,這是對(duì)法律法規(guī)本身的一種尊重。
根據(jù)今年6月15日中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《關(guān)于對(duì)證券違法案件中違反賬戶(hù)實(shí)名制行為加強(qiáng)自律管理的通知》規(guī)定,為進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶(hù)管理,將對(duì)證券違法案件中違反賬戶(hù)實(shí)名制管理的相關(guān)當(dāng)事人,除采取注銷(xiāo)賬戶(hù)、限制使用等措施外,將同時(shí)采取一定時(shí)期內(nèi)限制新開(kāi)賬戶(hù)、列為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象等處罰措施。
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