(原標(biāo)題:要成為開(kāi)放度最高的自貿(mào)區(qū) 上海重頭戲鎖定金融服務(wù)業(yè))
[與之對(duì)應(yīng),2017年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新增實(shí)到外資60億美元,實(shí)到外資額在全國(guó)11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中位列第一。]
法國(guó)興業(yè)銀行正準(zhǔn)備在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立一家合資券商,擬持股比例將達(dá)到51%。
近日在接受采訪時(shí),法國(guó)興業(yè)銀行(中國(guó))有限公司環(huán)球金融市場(chǎng)部總監(jiān)何昕表示,合資伙伴還在談判中,不方便透露。不過(guò),“在中國(guó)設(shè)立證券公司,可以將興業(yè)銀行全球股票衍生品的經(jīng)驗(yàn)帶入中國(guó)?!?/p>
興業(yè)銀行設(shè)立合資券商的業(yè)務(wù)布局,得益于中國(guó)新一輪的對(duì)外開(kāi)放,以及4月28日證監(jiān)會(huì)公布的《外商投資證券公司管理辦法》,允許外資持股比例最高可達(dá)51%。
中國(guó)開(kāi)放的話音剛落,5月2日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示已受理瑞銀證券關(guān)于股權(quán)變更的申請(qǐng),瑞士銀行有限公司擬將其持有的瑞銀證券股權(quán)從24.99%增至51%。緊接著,5月8日、5月10日,野村控股株式會(huì)社、摩根大通也分別提出了在上海設(shè)立外資券商的申請(qǐng),擬持股比例51%。
這些幾乎無(wú)時(shí)差的提交申請(qǐng),凸顯了外資對(duì)于中國(guó)市場(chǎng)的熱情。
風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試加碼
掛牌之初,上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)就承擔(dān)著全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放的重任。
十八屆三中全會(huì)關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定在“放寬投資準(zhǔn)入”部分明確,“建立中國(guó)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是黨中央在新形勢(shì)下推進(jìn)改革開(kāi)放的重大舉措,要切實(shí)建設(shè)好、管理好,為全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放探索新路徑、積累新經(jīng)驗(yàn)”。
從最初的28.78平方公里,到擴(kuò)區(qū)后的120平方公里,上海自貿(mào)區(qū)對(duì)標(biāo)國(guó)際投資規(guī)則,探索實(shí)施外商投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度,減少和取消對(duì)外商投資準(zhǔn)入限制,簡(jiǎn)化準(zhǔn)入管理,不斷提高開(kāi)放度和透明度,目標(biāo)是打造“開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體系的風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試區(qū)”,以及開(kāi)放度最高的自由貿(mào)易園區(qū)。
進(jìn)行開(kāi)放風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的第一個(gè)動(dòng)作,即在2013年9月掛牌當(dāng)天,上海自貿(mào)區(qū)發(fā)布了我國(guó)首份外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單。
這份被稱為2013版的負(fù)面清單,以單一文件的方式,逐項(xiàng)列明股比、經(jīng)營(yíng)范圍、投資者資質(zhì)等190條限制措施。負(fù)面清單以外領(lǐng)域,則取消外商投資項(xiàng)目和外商投資企業(yè)設(shè)立及變更審批,實(shí)施備案管理。
自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)不斷向縱深推進(jìn),對(duì)外開(kāi)放的風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試也不斷加強(qiáng)。體現(xiàn)在外商投資負(fù)面清單上,就是2014版、2015版、2017版、2018版負(fù)面清單的推出,以及特別管理措施從最初的190項(xiàng),逐步減少到139項(xiàng)、122項(xiàng)、95項(xiàng)、45項(xiàng)。
即將于7月30日施行的2018版自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單,比全國(guó)版負(fù)面清單更短。這也意味著,在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的范圍內(nèi),外資有著更大的開(kāi)放度。
在負(fù)面清單更短更透明的同時(shí),上海也聚焦金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)等六大服務(wù)業(yè)領(lǐng)域,分兩批提出了54項(xiàng)擴(kuò)大開(kāi)放措施。
截至2017年底,54項(xiàng)擴(kuò)大開(kāi)放措施中已有累計(jì)落地項(xiàng)目數(shù)2404個(gè),其中2017年新增412個(gè)。在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi),已經(jīng)有了全國(guó)第一家再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、外商獨(dú)資游艇設(shè)計(jì)公司、外商獨(dú)資醫(yī)院、外商獨(dú)資金融類(lèi)投資性公司、外商獨(dú)資非學(xué)制類(lèi)職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等一批首創(chuàng)性項(xiàng)目。
值得注意的是,這54項(xiàng)擴(kuò)大開(kāi)放措施涉及世貿(mào)組織劃分的12個(gè)服務(wù)部門(mén)中的11個(gè),覆蓋率達(dá)91.7%,開(kāi)放度遠(yuǎn)高于我國(guó)加入世貿(mào)組織時(shí)的開(kāi)放承諾和對(duì)外簽訂的自由貿(mào)易協(xié)議。
金融開(kāi)放創(chuàng)新
在新一輪的擴(kuò)大開(kāi)放中,以銀證保為代表的金融服務(wù)業(yè),則是開(kāi)放的重頭戲。
事實(shí)上,作為全國(guó)首個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū),上海自貿(mào)區(qū)自掛牌之初,在這里推進(jìn)的金融開(kāi)放創(chuàng)新就是最受關(guān)注的。比如,自由貿(mào)易賬戶是推進(jìn)金融改革、推動(dòng)資本項(xiàng)目可兌換的基礎(chǔ)設(shè)施,目前還是上海獨(dú)有的金融改革舉措,尚未復(fù)制推廣到其他自貿(mào)區(qū)或其他區(qū)域。
從2014年6月啟動(dòng)至今,自由貿(mào)易賬戶運(yùn)行已經(jīng)4年。截至2018年4月底,上海共有56家金融機(jī)構(gòu)通過(guò)分賬核算系統(tǒng)驗(yàn)收,開(kāi)立了7.1萬(wàn)余個(gè)自由貿(mào)易賬戶,賬戶余額2141億元,累計(jì)辦理跨境結(jié)算折合人民幣21萬(wàn)億元,企業(yè)通過(guò)自由貿(mào)易賬戶獲得的本外幣融資總額折合人民幣1.2萬(wàn)億元。
以自由貿(mào)易賬戶為基礎(chǔ),上海自貿(mào)區(qū)建立了資本項(xiàng)目可兌換、利率全面市場(chǎng)化、金融市場(chǎng)開(kāi)放、人民幣國(guó)際化等核心領(lǐng)域金融改革的制度安排和操作路徑。
最近,上海也提出要在六方面推進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的先行先試,其中之一就是要爭(zhēng)取將FT賬戶復(fù)制推廣至長(zhǎng)三角地區(qū)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū),拓展FT賬戶的投融資功能等。
上海自貿(mào)區(qū)的金融開(kāi)放,還形成了與國(guó)際金融中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展,使得上海擁有了更加開(kāi)放的金融市場(chǎng)體系和金融機(jī)構(gòu)體系,金融資源市場(chǎng)化配置能力顯著提升。
何昕對(duì)記者說(shuō),之所以選擇將合資券商落地在上海自貿(mào)區(qū),一方面是因?yàn)閲?guó)際投資者對(duì)中國(guó)市場(chǎng)依然充滿信心;另一方面則是上海國(guó)際金融中心建設(shè)取得長(zhǎng)足進(jìn)步,上證所、上期所、中金所、外匯交易中心等基礎(chǔ)設(shè)施提供了資本市場(chǎng)運(yùn)作的便利。
4年多來(lái),在金融市場(chǎng)加快發(fā)展的同時(shí),上海還推出了黃金國(guó)際版、滬港通、債券通、原油期貨,開(kāi)展了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銅溢價(jià)和人民幣動(dòng)力煤掉期等中央對(duì)手清算業(yè)務(wù)。
目前,上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)成為全國(guó)金融開(kāi)放程度最高、外資金融機(jī)構(gòu)最密集的地區(qū),外資銀行、合資公募基金、外資保險(xiǎn)公司的數(shù)量均位列全國(guó)第一,最有能力也最具備條件承接金融服務(wù)業(yè)全面擴(kuò)大開(kāi)放的重大舉措。
為了進(jìn)一步吸引金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放項(xiàng)目落戶,6月21日,上海推出了《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)關(guān)于擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)一步形成開(kāi)發(fā)開(kāi)放新優(yōu)勢(shì)的意見(jiàn)》。
進(jìn)一步加大壓力測(cè)試
改革開(kāi)放40年,外資已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,保持外資穩(wěn)定增長(zhǎng)也是推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局的重要?jiǎng)恿Α?/p>
不過(guò),吸引外資的壓力在增大,但通過(guò)不斷地?cái)U(kuò)大開(kāi)放、改善投資環(huán)境,中國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家最大的吸收外資國(guó),2017年中國(guó)吸收的外資在全球排名中位居第二,僅次于美國(guó)。
作為中國(guó)首個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū),上海瞄準(zhǔn)國(guó)際通行的投資貿(mào)易規(guī)則,用更高水平的開(kāi)放倒逼更深層次的改革,形成了銜接國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、滿足市場(chǎng)需求的市場(chǎng)規(guī)則體系。這些開(kāi)放措施,已經(jīng)通過(guò)復(fù)制推廣,在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施。
比如,上海自貿(mào)區(qū)的54條擴(kuò)大開(kāi)放措施中,有22條被《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》采納。而在即將施行的2018版負(fù)面清單中,此前只是在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)28.8平方公里區(qū)域試點(diǎn)的電信領(lǐng)域開(kāi)放舉措,也將推廣到所有的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)執(zhí)行。
更高水平的開(kāi)放、更深層次的改革,又轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力。
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