摘要：據(jù)券商中國，監(jiān)管層于1月12日下發(fā)監(jiān)管文件，就股票質(zhì)押新規(guī)進一步細化，主要包括“不合自律要求的存量合約到期不得展期”、“嚴禁新增大集合參與股票質(zhì)押交易”、“需對多類資管計劃增加1.5%的特定風險資本準備”等，無論是從存量業(yè)務(wù)還是增量資金方面，都做了更細化與嚴格要求。
據(jù)券商中國，監(jiān)管層于1月12日下發(fā)了《關(guān)于督促證券公司做好股票質(zhì)押式回購交易風險防范有關(guān)工作》的文件，其中就股票質(zhì)押新規(guī)進一步細化，明確了多個執(zhí)行層面的關(guān)鍵點，主要包括“不合自律要求的存量合約到期不得展期”、“嚴禁新增大集合參與股票質(zhì)押交易”、“需對多類資管計劃增加1.5%的特定風險資本準備”等，無論是從存量業(yè)務(wù)還是增量資金方面，都做了更細化與嚴格要求。
華爾街見聞此前提到，去年9月，上交所就明確股票質(zhì)押率上限不得超過60%。單一證券公司、單一資管產(chǎn)品作為融出方，接受單只A股股票質(zhì)押比例分別不得超過30%、15%。單只A股股票市場整體質(zhì)押比例不超過50%。
根據(jù)券商中國， 本次的“補充文件”提出十大重點：
一、展期新規(guī)：存量項目不符合自律要求的，應(yīng)采取有效措施防控風險，存量合約到期不得展期。
二、資金來源：嚴禁新增“大集合”參與股票質(zhì)押交易，存量業(yè)務(wù)融資規(guī)模不得增加，到期不得延期；不得以集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理計劃，參與業(yè)績承諾未履行完畢或涉及股份補償協(xié)議的股票的質(zhì)押交易。
三、風險計提：應(yīng)對參與股票質(zhì)押交易的集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理計劃和專項資產(chǎn)管理計劃再額外增加1.5%的特定風險資本準備。
四、重點監(jiān)控：對于質(zhì)押比例較高的融入方、質(zhì)押集中度較高的股票風險主體，券商要進行重點監(jiān)控，密切關(guān)注相關(guān)風險，如發(fā)現(xiàn)重大風險隱患，應(yīng)當及時報告相關(guān)情況。
五、協(xié)調(diào)溝通：對于公司存量股票質(zhì)押交易相關(guān)指標不符合相關(guān)自律規(guī)則要求的，應(yīng)采取有效措施防控風險，不得有導致指標出現(xiàn)不利變化的行為，因規(guī)則修訂和監(jiān)管要求對資產(chǎn)管理客戶造成影響的，應(yīng)及時與客戶進行溝通，提前做好流動性安排。
六、自身風控：券商應(yīng)建立健全交易管理制度、風險控制體系及風控合規(guī)掛鉤的績效考核和責任追究機制；采取有效手段識別和防范禁止性行為，不得以自有資金或管理的集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理客戶資金向券商自身股東或股東的關(guān)聯(lián)人員提供股票質(zhì)押交易服務(wù)。
七、自有資金：以自有資金參與股票質(zhì)押交易，融資規(guī)模與其全面風險管理能力和凈資本水平相適應(yīng)，確保風險可測、可控、可承受；建立健全風險控制機制，根據(jù)年度分類評價結(jié)果，在符合風險控制指標要求的前提下，根據(jù)市場狀況和自身風險承受能力對交易規(guī)模實行動態(tài)管理。
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