10月10日訊，成立于2011年的撫州市海峽交易所有限公司(以下簡稱“海峽交易所”)，以承諾高收益等方式誘導(dǎo)客戶進(jìn)行現(xiàn)貨電子盤交易。海峽交易所曾上線“海峽油”、“海峽銅”等產(chǎn)品，開設(shè)電子盤業(yè)務(wù)，采用了集中、連續(xù)競價(jià)等方式，由于涉及高杠桿及隱含的“對賭機(jī)制”，在短時(shí)間內(nèi)蒙受巨額損失的投資人開始了密集投訴。

據(jù)悉，6月26日，20多位投資人自發(fā)組團(tuán)前往海峽交易所投訴，據(jù)當(dāng)事投資者透露，其中一部分投資人尚未得到處理。彼時(shí)，交易所對給出的說法是，交易所聯(lián)系不上相關(guān)會員單位，會員單位法人潛逃，但交易所會盡力想辦法幫投資者處理。

值得關(guān)注的是，在江西省金融辦8月14日公布的第一批通過清理整頓的交易場所名單中，海峽交易所赫然在列。

客訴密集

據(jù)《中國經(jīng)營報(bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，海峽交易所的客訴超過50起，投資現(xiàn)貨虧損金額數(shù)萬到百萬不等。北京市盈科(廣州)律師事務(wù)所合伙人、資深金融律師潘衛(wèi)平告訴記者，前兩年就已經(jīng)為“海峽油”的投資者提供法律幫助，而在原油現(xiàn)貨投訴案件中，受害人不乏有多年經(jīng)驗(yàn)股民、石油代理業(yè)務(wù)的實(shí)業(yè)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)高學(xué)歷的人。

投資者包先生告訴記者，2016年3月，通過一位炒股結(jié)識的南昌朋友介紹，認(rèn)識了一位做現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)員，后者向他推薦“海峽油”，并許以高收益，宣稱其公司是海峽交易所106會員單位(即江西贛鄂湘資產(chǎn)管理有限公司華中運(yùn)營中心)，并稱“我們有最好的老師和分析師，對國際行情和原油市場把握精準(zhǔn)”。“當(dāng)時(shí)股市割肉出來，他說做得好一兩晚就掙回來，就開戶了。”但包先生正式在海峽交易所開戶時(shí)，并沒有和業(yè)務(wù)員見面，僅是手持身份證拍照，并根據(jù)對方要求辦理了開戶手續(xù)，首次入金5萬元。

在官網(wǎng)上，海峽交易所自稱是江西省唯一一家獲得國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議同意保留，江西省政府、省金融辦批準(zhǔn)運(yùn)營的民營交易所，是撫州市政府重點(diǎn)扶持的企業(yè)。同時(shí)，還掛出了江西省金融辦、撫州市政府、省建行的同意籌建開業(yè)批文和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及第三方托管協(xié)議。

包先生回憶，業(yè)務(wù)員把投資者拉到QQ群里，老師是在網(wǎng)絡(luò)直播間里喊單，從頭至尾未曾露面。包先生根據(jù)“老師”的喊單，“一個晚上，幾萬塊就沒了。”他前后多次追加入金，更換過兩位老師，數(shù)次下單操作后虧損了十多萬。

《中國經(jīng)營報(bào)》記者在與多位海峽交易所投資人的溝通中了解到，包先生的經(jīng)歷并非個案。海峽交易所旗下會員單位主要通過QQ等線上聊天工具發(fā)展?jié)撛诳蛻?，先是指?dǎo)股票操作為由獲取信任，再以豐厚回報(bào)誘導(dǎo)投資人開戶交易，投資現(xiàn)貨原油等。“比股票好，T+0交易，賺錢馬上就能出，買漲買跌都可以，還有專業(yè)老師指導(dǎo)，肯定能賺錢。”這是讓大多數(shù)投資者心動的話。

江蘇的投資人周先生告訴記者，6月26日，20多位投資者自發(fā)組團(tuán)前往撫州與交易所交涉，隨后經(jīng)過談判，大部分投資者在簽訂銷戶申請書、聲明書，并按照要求解除建設(shè)銀行的E商貿(mào)通簽約委托后，拿回了8到9成的投資損失。

但其中一部分投資人并未得到處理。彼時(shí)，交易所對這部分投資者的說法是，交易所聯(lián)系不上相關(guān)會員單位，其法人潛逃，等聯(lián)系上之后，交易所會盡力想辦法幫他們處理。

關(guān)于交易所責(zé)任的認(rèn)定問題，潘衛(wèi)平律師認(rèn)為，投資者和交易平臺之間存在民事法律關(guān)系，且交易所應(yīng)該負(fù)主要責(zé)任，它是組織者和實(shí)施者。他從辦案經(jīng)驗(yàn)告訴記者，他們在全國首創(chuàng)了現(xiàn)貨原油投資者法律維權(quán)的新打法——集中起訴交易平臺。

另一方面，獲得部分賠償?shù)泥嵪壬嬖V記者，在海峽交易所投資“海峽油”虧損30.22萬，拿回了27萬，但想繼續(xù)二次維權(quán)拿回剩下的款項(xiàng)幾乎是不可能的。“因?yàn)槁暶鲿膬?nèi)容是，我承認(rèn)海峽交易所是合法平臺，由于自身投資失敗造成虧損，交易所出面給你解決困難，賠付多少錢。”

而對于后續(xù)如何處理投資人客訴等問題，記者通過電話聯(lián)系海峽交易所連姓負(fù)責(zé)人，并未得到回應(yīng)。

驗(yàn)收爭議

一方面客訴不斷;另一方面，海峽交易所官網(wǎng)已經(jīng)掛出通過檢查驗(yàn)收的公告，但并未公布相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。

8月14日，江西省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室公布了第一批通過清理整頓各類交易場所“回頭看”檢查驗(yàn)收交易場所名單，6家交易場所闖關(guān)成功，其中海峽交易所赫然在列。

針對投資者投訴協(xié)調(diào)情況、處理海峽交易所獲得通過的考量、驗(yàn)收通過的標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則等相關(guān)問題，記者聯(lián)系了撫州市金融辦分管領(lǐng)導(dǎo)，但對方表示不方便接受采訪。

據(jù)了解，在今年3月份，重慶市金融辦公布的《違規(guī)交易場所及未通過驗(yàn)收地區(qū)交易所場所名單》中，海峽交易所被指擅自變更股東。

工商信息顯示，目前海峽交易所的實(shí)控人為張?jiān)V，通過贏聯(lián)科技持有交易所40%股份。2016年1月21日，海峽交易所股東變更為贏聯(lián)科技集團(tuán)有限公司、山東網(wǎng)上有名網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、山東生活客智慧城市服務(wù)有限公司 、青島贏聯(lián)宜信投資管理有限公司。法定代表人由劉享龍變更為張?jiān)V。

在今年6月2日，江西省召開的清理整頓各類交易場所“回頭看”工作推進(jìn)會中，與會代表聽取了撫州市海峽交易所“回頭看”整改進(jìn)展情況。但具體整改措施、如何整改、整改效果等并未公布。但根據(jù)公開報(bào)道和官網(wǎng)公告梳理，在清理整頓期間，海峽交易所動作并不少。

記者了解到，就在包先生入金投資不到三個月的時(shí)間，2016年6月16日，海峽交易所就已發(fā)布相關(guān)產(chǎn)品下線的公告。根據(jù)公告，從6月20日8點(diǎn)開盤起，海峽油10噸、50噸、100噸暫停建新倉及產(chǎn)品下線。海峽銀、海峽銅和中海合金銅所有規(guī)格產(chǎn)品保證金提高至50%。緊接著現(xiàn)貨白銀、海峽銅等幾種產(chǎn)品也陸續(xù)下架。

除了更換股東、下線產(chǎn)品，2016年7月22日至8月31日，還陸續(xù)終止了12家單位的會員資格。其中包括投訴聲音頗多的江西贛鄂湘資產(chǎn)管理有限公司。海峽交易所公告顯示，江西贛鄂湘資產(chǎn)管理有限公司的會員資格在2016年8月22日終止。但對于終止會員資格的原因，交易所均未提及。

此外，通過海峽交易所授權(quán)機(jī)構(gòu)查詢發(fā)現(xiàn)，投訴較多的128號會員單位江西舜鑫投資管理有限公司和133號會員單位江西國昌財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司仍保留會員資格。但128號單位所留網(wǎng)址已無法打開;133號單位的網(wǎng)址一欄卻顯示空白。

經(jīng)過多輪清理整頓后，今年6月13日，海峽交易所公告平臺實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，開啟全新現(xiàn)貨倉單掛牌交易模式。根據(jù)官網(wǎng)，交易所的主要交易品種有農(nóng)副產(chǎn)品、中藥材保健品、工業(yè)建材三大板塊。轉(zhuǎn)型后的海峽交易所立足現(xiàn)貨交收，合理合規(guī)，每一種商品都將對應(yīng)著實(shí)體掛牌企業(yè)。

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