9月28日，富途企業(yè)服務(wù)(富途ESOP&IPO)攜手畢馬威中國、中信銀行聯(lián)合舉辦的“(擬)上市企業(yè)股權(quán)激勵實(shí)務(wù)問題解析”主題研討會在畢馬威蘇州辦公室成功舉行。來自醫(yī)療健康、人工智能、汽車交通、文娛傳媒等領(lǐng)域創(chuàng)新型公司核心管理層的數(shù)十位嘉賓，做客蘇州工業(yè)園區(qū)蘇州中心，共話議題，展開研討。

據(jù)富途ESOP了解，近年來，超越傳統(tǒng)薪酬方案的ESOP員工股權(quán)激勵計劃，已經(jīng)成為眾多企業(yè)吸引和激勵人才的標(biāo)準(zhǔn)工具。股權(quán)激勵是一個融合股權(quán)分配、人才戰(zhàn)略、法務(wù)合規(guī)、財稅合規(guī)等多維度的綜合工程，同時，創(chuàng)新型企業(yè)在上市前實(shí)施激勵計劃時，亦面臨資金安排，設(shè)立管理等復(fù)雜挑戰(zhàn)。

此次研討會，即旨在通過向企業(yè)家分享股權(quán)激勵方案實(shí)施需考慮的關(guān)鍵因素、ESOP股權(quán)激勵計劃的財稅合規(guī)診斷、股權(quán)激勵員工賬戶管理等企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注的核心問題等，助力企業(yè)的股權(quán)激勵計劃的順利實(shí)施。

富途企業(yè)服務(wù)(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓、畢馬威蘇州辦公室稅務(wù)服務(wù)主管合伙人肖鑫、畢馬威蘇州辦公室審計服務(wù)合伙人王曉苗、中信銀行蘇州分行國際業(yè)務(wù)部經(jīng)理?xiàng)疃葘＜页鱿涣鳝h(huán)節(jié)，并就以下議題進(jìn)行精彩分享：

上市前后，股權(quán)激勵的常見問題與應(yīng)對之策

員工激勵整體設(shè)計的關(guān)鍵要素解析及稅務(wù)影響

員工激勵對企業(yè)上市的財務(wù)關(guān)注重點(diǎn)

員工激勵管理實(shí)操、企業(yè)資金安排

分享環(huán)節(jié)中，富途企業(yè)服務(wù)務(wù)(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓就“上市前后，股權(quán)激勵的常見問題與應(yīng)對之策”題目為企業(yè)家提供了全面、專業(yè)的講解并就具體案例展開深入探討。以下是其分享的核心內(nèi)容：

ESOP的定義

什么是 ESOP?Employee Stock Ownership Plans，即員工持股計劃，也被稱為“股權(quán)激勵”、“期權(quán)激勵”，是指為了吸引、保留和激勵公司員工，通過讓員工持有股票，使員工可以參與公司的利益分享機(jī)制與經(jīng)營決策機(jī)制。

上市前后股權(quán)激勵的常見問題

股權(quán)激勵的常見工具有哪些?

股票期權(quán)(share option)、限制性股票(restricted share)、限制性股票單位(restricted share unit)。其中企業(yè)在上市前多使用期權(quán)，上市后多使用限制性股票單位，兩者特點(diǎn)對比如下：

應(yīng)該設(shè)置多大比例的期權(quán)池?

通常預(yù)留10-15%的期權(quán)池作為總授予量。授予總量與激勵計劃的授予周期長短有關(guān)，激勵時間長則所需激勵資源更多。

行權(quán)價格如何設(shè)計?

富途企業(yè)服務(wù)務(wù)(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓表示，不同企業(yè)的行權(quán)價相去甚遠(yuǎn)，需要根據(jù)具體情況決定。

上市前：一部分創(chuàng)始人為了讓激勵效果最大化，選擇采用極低行權(quán)價，僅象征性地收取一點(diǎn)費(fèi)用;一部分創(chuàng)始人選擇讓員工出資購買，讓員工從公司增長紅利中獲益。

上市后：上市后股票產(chǎn)生公允價格，由二級市場的股價決定，無法由公司決定。

退出機(jī)制會遇到哪些常見問題?

退出價格不清晰

退出方式不符合實(shí)際

退出后沒有約束條款

企業(yè)可以通過厘清員工退出原因，約定退出價格并約定支付方式降低問題風(fēng)險。

在數(shù)據(jù)管理與行權(quán)落地中，常見的痛點(diǎn)是什么?

富途企業(yè)服務(wù)務(wù)(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓指出，從設(shè)計好第一版ESOP股權(quán)激勵方案到真正完成行權(quán)落地，中間還有大量數(shù)據(jù)管理的工作，而決定股權(quán)激勵效果的，是最后也是最關(guān)鍵的落地工作，這一階段，企業(yè)將面臨諸多痛點(diǎn)。

時間跨度大、人員流動雜、人工容易出錯

非實(shí)時、不可視化

信息敏感、數(shù)據(jù)隱私

多地辦公溝通困難

行權(quán)問題多、咨詢量大

因此，只有在完善合規(guī)的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、細(xì)致的C端服務(wù)能力和受到嚴(yán)格監(jiān)管的交易資格等要素的協(xié)同高效配合下，企業(yè)才能獲得股權(quán)激勵的最大化價值。而適時引入具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)沉淀，產(chǎn)品功能完善的全流程服務(wù)商，便尤為重要。

股權(quán)激勵管理業(yè)務(wù)需求相對低頻、小眾，同時，業(yè)務(wù)落地過程通常伴隨諸多難點(diǎn)需要解決，例如EHR系統(tǒng)對接、多國籍員工管理、咨詢、SBC報表等。此外，企業(yè)高管還可能對 Form 144申報、10B5-1交易計劃執(zhí)行等專業(yè)性很強(qiáng)的服務(wù)存在需求。面對上述業(yè)務(wù)難點(diǎn)，富途為企業(yè)提供富途ESOP業(yè)務(wù)，一站式服務(wù)企業(yè)股權(quán)激勵管理。

富途ESOP業(yè)務(wù)由富途企業(yè)服務(wù)品牌——富途安逸(futuie.com)提供，貫穿公司上市前后的全流程，包含從激勵方案設(shè)計到信托、數(shù)據(jù)管理、行權(quán)落地、資金回境等的一站式股權(quán)激勵管理服務(wù)。

全自研的前中后臺系統(tǒng)，讓富途ESOP股權(quán)激勵管理靈活性更強(qiáng)、響應(yīng)更快。在公司側(cè)，富途提供專業(yè)高效的管理員系統(tǒng)，讓決策者清晰掌握期權(quán)現(xiàn)狀，便捷管理;在員工側(cè)，可視化的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，讓員工更直接地感受到激勵的價值。

富途ESOP具有萬人規(guī)模的行權(quán)落地實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過多年打磨，系統(tǒng)穩(wěn)定性與業(yè)務(wù)流程上的流暢體驗(yàn)日趨極致。富途ESOP完善的內(nèi)控管理、安全的運(yùn)行體系和專業(yè)的技術(shù)實(shí)力可充分保障企業(yè)的數(shù)據(jù)安全和業(yè)務(wù)安全。

目前，富途ESOP已簽約包括騰訊、快手、貝殼、小鵬汽車、中國燃?xì)狻⑴菖莠斕?、明源云、康方生物、獵聘等超300家公司，其中10億美金市值/估值以上的公司占比接近50%，是生物醫(yī)藥、汽車物流、TMT、大消費(fèi)等多條賽道頭部企業(yè)的不二選擇。

更多內(nèi)容請?jiān)L問富途企業(yè)服務(wù)官網(wǎng)富途安逸，獲得更多ESOP股權(quán)激勵、港股美股IPO分銷、投資者關(guān)系管理與PR等相關(guān)信息。

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