近日，中芯國(guó)際以20元/股的價(jià)格向3944名員工授予了6753.52萬股限制性股票，按授予日7月19日的收盤價(jià)51.8元/股計(jì)算，此次發(fā)放的限制性股票總價(jià)值約34.98億元，減去成本后的差額達(dá)到21.48億元，其手筆之大吸引了業(yè)內(nèi)眾多關(guān)注，也不禁讓人聯(lián)想起早前傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的中芯高管離職事件。
中芯國(guó)際的人才困境
中芯國(guó)際是世界領(lǐng)先的集成電路晶圓代工企業(yè)之一。然而隨著芯片需要性的不斷提高，半導(dǎo)體制造加工行業(yè)對(duì)于人才的需求也越來越強(qiáng)烈，作為國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體龍頭企業(yè)的中芯國(guó)際也面臨著極為嚴(yán)峻的人才供應(yīng)挑戰(zhàn)。
圖片來源：中芯國(guó)際官網(wǎng)
7月初，曾在中芯國(guó)際工作20年的核心技術(shù)人員、技術(shù)研發(fā)副總裁吳金剛辭去公司所有職務(wù)，正式從中芯國(guó)際離職。據(jù)公告顯示，吳金剛于2001年加入中芯國(guó)際，2001年至2014年，歷任助理總監(jiān)、總監(jiān)、資深總監(jiān)，2014 年至今擔(dān)任技術(shù)研發(fā)副總裁，任職期間負(fù)責(zé)參與公司FinFET先進(jìn)工藝技術(shù)研發(fā)及管理工作。
其實(shí)早在去年年底，中芯國(guó)際就曾傳出過核心高管將要離職的消息，只不過當(dāng)時(shí)提出離職申請(qǐng)的是中芯國(guó)際另一位更加核心的靈魂人物：梁孟松。
梁孟松是半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域所公認(rèn)的技術(shù)大佬，在臺(tái)積電時(shí)期就參與了臺(tái)積電芯片所有制程工藝的研發(fā)，之后在三星更是大展身手，讓三星在芯片制程工藝一度反超臺(tái)積電。在加入中芯國(guó)際后，梁孟松任中芯國(guó)際聯(lián)合CEO兼執(zhí)行董事，一直負(fù)責(zé)先進(jìn)工藝部分，是推動(dòng)中芯國(guó)際技術(shù)工藝進(jìn)步的核心人物，也是中芯國(guó)際最為重要的中流砥柱之一。
圖片來源：中芯國(guó)際官網(wǎng)
因此，梁孟松的離職對(duì)于中芯國(guó)際而言無疑是一個(gè)晴天霹靂，面對(duì)這樣核心人才的出走，中芯國(guó)際第一時(shí)間對(duì)其進(jìn)行了挽留，將梁孟松的薪水大幅上調(diào)，并在最新的一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中授予了梁孟松歸屬期為5年的40萬股科創(chuàng)板限制性股票，憑借豐厚的待遇提升成功留住了梁孟松。
除核心高層流失外，中芯國(guó)際基層員工的情況也不容樂觀。“錢少事多”、“一挖就走”是業(yè)界對(duì)中芯國(guó)際的統(tǒng)一認(rèn)知。根據(jù)中芯國(guó)際早前發(fā)布的《2019年企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告》，2019 年中芯國(guó)際的員工流失率為17.5%，其中30歲以下的流失員工占據(jù)68.8%。
面對(duì)如此嚴(yán)重的人才流失困局，中芯國(guó)際似乎是終于坐不住了。
中芯國(guó)際的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
今年5月，中芯國(guó)際就已公布了2021年科創(chuàng)板限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案，在7月19日的股東大會(huì)上，中芯國(guó)際董事會(huì)對(duì)該計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及擬授予數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021 年科創(chuàng)板限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。
公告顯示，激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票總量7565.04 萬股保持不變，首次授予部分限制性股票數(shù)量確認(rèn)為6753.52 萬股，預(yù)留部分限制性股票確認(rèn)為811.52 萬股。
其授予對(duì)象主要為董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、中高級(jí)業(yè)務(wù)管理人員以及技術(shù)及業(yè)務(wù)骨干人員，累計(jì)達(dá)到3,944人。根據(jù)中芯國(guó)際2020年度財(cái)報(bào)披露的數(shù)據(jù)，截至2020年底，中芯國(guó)際全體員工總數(shù)為17,354人，此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象覆蓋了公司全體員工的23%。
公司董事、高管及核心技術(shù)人員共計(jì)獲得股權(quán)激勵(lì)280萬股，占整體股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的3.7%。其中公司董事長(zhǎng)周子學(xué)、副董事長(zhǎng)蔣尚義、聯(lián)合首席執(zhí)行官趙海軍、梁孟松四位均獲得40萬股的股權(quán)激勵(lì)，按授予日7月19日的收盤價(jià)51.8元/股計(jì)算，扣除成本價(jià)20元/股后，每人可獲賺1272萬元。
圖片來源：中芯國(guó)際官網(wǎng)
中芯國(guó)際股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)授予的具體詳情如下：
數(shù)據(jù)來源：中芯國(guó)際關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告
公告還顯示，中芯國(guó)際2021股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃下所授予的限制性股票將在首次授予日之后的12個(gè)月后開始，五年后完全歸屬完畢，具體歸屬安排如下圖所示：
數(shù)據(jù)來源：中芯國(guó)際關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告
A股上市公司的股權(quán)激勵(lì)有哪些要求?
中芯國(guó)際此次用于激勵(lì)的股票來源為上交所科創(chuàng)板A股普通股股票，因此股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，該管理辦法的具體要求如下：
▎激勵(lì)對(duì)象
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，A股上市公司股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來發(fā)展有直接影響的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。
外籍員工任職上市公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象。單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵(lì)對(duì)象。
此外，激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立績(jī)效考核指標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件，績(jī)效考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效指標(biāo)。相關(guān)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，有利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升。
▎激勵(lì)計(jì)劃期限
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期從首次授予權(quán)益日起不得超過10年。
▎激勵(lì)份額
上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額(指股東大會(huì)批準(zhǔn)最近一次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公司已發(fā)行的股本總額)的10%。除非股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票，累計(jì)不得超過公司股本總額的1%。
此外，上市公司在推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，可以設(shè)置預(yù)留權(quán)益，預(yù)留比例不得超過該次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20%。且上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)明確預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象，超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。
▎限制性股票
上市公司在授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票時(shí)，授予價(jià)格不得低于股票票面金額，且原則上不得低于下列價(jià)格較高者：
(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%;
(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一的50%。
上市公司采用其他方法確定限制性股票授予價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說明。值得注意的是，中芯國(guó)際在此次限制性股票定價(jià)時(shí)采用的是自主定價(jià)法，并對(duì)定價(jià)方法與依據(jù)在公告中進(jìn)行了詳細(xì)說明。
在限制性股票有效期內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定分期解除限售，每期時(shí)限不得少于12個(gè)月，各期解除限售的比例不得超過激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額的50%。當(dāng)期解除限售的條件未成就的，限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售，上市公司應(yīng)當(dāng)回購尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。
▎股票期權(quán)
激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價(jià)格或者行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格不得低于股票票面金額，且原則上不得低于下列價(jià)格較高者：
(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià);
(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。
股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可行權(quán)日之間的間隔不得少于12個(gè)月。在股票期權(quán)有效期內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定激勵(lì)對(duì)象分期行權(quán)，每期時(shí)限不得少于12個(gè)月，后一行權(quán)期的起算日不得早于前一行權(quán)期的屆滿日。每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例不得超過激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)總額的50%。
當(dāng)期行權(quán)條件未成就的，股票期權(quán)不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷。
總結(jié)
隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的不斷白熱化，各個(gè)賽道領(lǐng)域的人才搶奪都在加劇，人才之爭(zhēng)已經(jīng)成為公司發(fā)展的重中之重。面對(duì)核心員工流失嚴(yán)重的困局，中芯國(guó)際選擇用歸屬期長(zhǎng)達(dá)五年的限制性股票激勵(lì)來實(shí)現(xiàn)破局，也再次證明了股權(quán)激勵(lì)在企業(yè)人才管理和可持續(xù)發(fā)展中的重要性。
富途安逸(FUTU I&E)為企業(yè)提供一站式ESOP股權(quán)/期權(quán)激勵(lì)管理，包括激勵(lì)方案設(shè)計(jì)、稅務(wù)籌劃、信托設(shè)立及行權(quán)落地等全流程服務(wù)。
目前，富途已簽約包括騰訊、小鵬汽車、泡泡瑪特、同程藝龍、騰訊音樂、獵聘、斗魚、中國(guó)燃?xì)?、榮昌生物、諾輝健康等超 200 家公司，其中 10 億美金市值/估值以上的公司占比接近40%，是TMT、大消費(fèi)、汽車物流、生物醫(yī)藥等多條賽道頭部企業(yè)的首選服務(wù)商。
富途具有萬人規(guī)模的行權(quán)落地實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過多年打磨，系統(tǒng)穩(wěn)定性與業(yè)務(wù)流程上的體驗(yàn)日趨極致。此外富途ESOP完善的內(nèi)控管理、安全的運(yùn)行體系和專業(yè)的技術(shù)實(shí)力獲得ISO27001 報(bào)告、SCO1 審計(jì)報(bào)告等多項(xiàng)國(guó)際權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)可，充分保障企業(yè)的數(shù)據(jù)安全和業(yè)務(wù)安全。
全自研的前中后臺(tái)系統(tǒng)，讓富途ESOP股權(quán)激勵(lì)管理靈活性更強(qiáng)、響應(yīng)更快。在公司側(cè)，富途提供專業(yè)高效的管理員系統(tǒng)，讓決策者清晰掌握期權(quán)現(xiàn)狀，便捷管理;在員工側(cè)，可視化的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，讓員工更直接地感受到激勵(lì)的價(jià)值。
更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注富途IPO&ESOP微信公眾號(hào)“富途安逸”，獲得更多ESOP相關(guān)信息。
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